Порядок проведения внутреннего расследования на предприятии | Expert Solutions Platform

Порядок проведения внутреннего расследования на предприятии

21 сентября 2016
Нет времени читать?
Мы отправим вам статью на почту
Произошла ошибка отправки сообщения!
Статья успешно отправлена на указанную почту!
Время чтения 5 минут

Что такое проведение служебного расследования на предприятии и зачем это необходимо?

Что бы понять, что такое внутреннее расследование (ВР) обратимся к определению:

Внутреннее расследование – проведение комплекса мероприятий направленных на установление лиц, причастных к происшествию и установлению причин происшествия

ВР – это мероприятие, которое проводится внутри предприятия и его материалы могут:

  • остаться на предприятии;
  • передаваться в правоохранительные органы.

В украинском правовом поле отсутствует законодательно утвержденный порядок проведения служебного или внутреннего расследования на предприятии. Наиболее близкий по смыслу документ  - это Постановление Кабинета Министров Украины № 950. Данный документ регламентирует порядок проведения служебного расследования в отношении государственных служащих.

Зачем необходимо проведение внутреннего расследования?

В первую очередь для получения ответа на следующие вопросы:

  1. Факт происшествия (кражи), кем, когда совершен, причины которые способствовали происшествию?
  2. Кто является виновником происшествия или по чьей вине оно произошло?
  3. Какие обстоятельства привели к происшествию?
  4. Какие последствия происшествия?

Т.е. Вы самостоятельно проводите расследование кражи внутри предприятия. При этом Вы самостоятельно или с помощью специалистов выявляете причины, которые способствовали краже.

Во многих случаях понимание причин и условий кражи - гораздо ценнее установлению личности вора

Как и любой процесс (действие), внутреннее расследование имеет свои стадии (фазы). После выявления факта кражи (происшествия) можно выделить следующие этапы проведения ВР:

1. С чего начинать?

Основания к проведению служебного расследования – это приказ руководителя предприятия. В приказе указывается состав комиссии по проведению ВР, сроки проведения, кто ответственный за порядок его проведения.

Обязательно в приказе отмечается, что комиссия совместно с бухгалтерией, проводит ревизию, с целью установления убытков.

Кто обычно входит в комиссию?

  • начальник службы безопасности (если есть);
  • кадровик (если есть);
  • бухгалтер.

При отсутствии первых двух позиций, Вы можете включить в комиссию любых работников предприятия, которым доверяете.

Права и полномочия членов комиссии лучше закрепить в приказе.

Например,

комиссией в составе ___________ провести внутреннее расследование. В процессе проведения расследования члены комиссии могут: ознакамливаться с документами, получать пояснения в письменном виде и т.д.

Это необходимо для последующей передачи материалов в правоохранительные органы или если на основании выводов комиссии последуют увольнения работников.

3. Комиссия по результатам расследования составляет акт

Акт подписывают все члены комиссии, и передает его на утверждение руководству компании.

Полнота заполнения акта, какие документы к нему приобщаются, это все относится к компетенции комиссии.

3. Приказ о наказании виновных

По результатам внутреннего расследования издается еще один приказ (особенно касаемо крупных компаний). В приказе уже идет речь о наказании виновных и перечне мер по исправлению выявленных недостатков, которые способствовали краже.

В небольших компаниях акт комиссии это просто руководство к действию, что надо исправить для недопущения подобных случаев в будущем.

Собранные комиссией материалы могут быть направленны в правоохранительные органы для регистрации уголовного производства или могут подаваться в суд для взыскания материального ущерба с виновного лица. В таких случаях, мы рекомендуем, чтобы с ними поработали юристы, для придания документам соответствующего вида и смысла.

Мы описали и обратили Ваше внимание на основные этапы проведения внутреннего расследования. Но комиссия, в своей работе, так или иначе столкнется с проведением опроса работников, а также фото- видео- фиксацией места происшествия или того же опроса сотрудников. Поэтому ниже остановимся еще и на этих моментах:

Опрос работников

Опрос работников компании

Опрос работников должен проводить один из членов комиссии. Если планируется направлять материалы в правоохранительные органы или в суд, то пояснения работника должны быть соответствующим образом оформлены. Опрашиваемому желательно разъяснить его права и обязанности, согласно законодательству. Данные показания не представляют большой ценности, но с целью психологического давления на предполагаемых виновников кражи и легкого запугивания любимого коллектива это подходит.

Опрос можно проводить и в более жесткой форме, но не «перегните палку», так как, повторимся, правомочность его не велика

Работник, которого опрашивают, в своем пояснении должен обязательно указать, что он дает пояснения добровольно, без давления. Работник подписывает пояснение и указывает, что он его прочитал, есть ли у него какие-то замечания и дополнения. Собственноручная подпись, дата, ФИО (пишется лично)- обязательны.

Вы также можете использовать видеозапись при опросе, но только с уведомлением работника и его согласием. Неофициальная аудио- или видеозапись, это лишь материал для последующего прослушивания или просмотра, так как никаких правовых последствий она не несет.

Фиксация места происшествия

Использование видео- или фотосъемки для фиксации места происшествия законом не запрещается, а для Вашего внутреннего расследования даже приветствуется.

Заключительные выводы

Внутреннее расследование происшествия (кражи) на предприятии помогает определить причины и условия возникновения данного события, выявить виновных.

Расследование можно провести собственными силами или с помощью привлеченных специалистов.

Все действия в ходе проведения расследования необходимо совершать с соблюдением законодательства и надлежащим письменным оформлением.

Оформленные материалы внутреннего расследования могут стать основанием для регистрации уголовного производства, и/или доказательной базой в суде. Для этого они должны быть грамотно оформлены (приказ о проведении, акт о проведении внутреннего расследования, приказ по результатам).

 

Рекомендуем к прочтению:

Воровство в компании... Превентивные меры защиты ресурсов предприятий

Аудит безопасности - самостоятельно

Защита бизнеса. Выявляем и берем под контроль слабые места предприятия

Пожалуйста войдите или зарегистрируйтесь для просмотра