Порядок проведения внутреннего расследования на предприятии

21 сентября 2016
Нет времени читать?
Мы отправим вам статью на почту
Произошла ошибка отправки сообщения!
Статья успешно отправлена на указанную почту!
Время чтения 5 минут

Что такое проведение служебного расследования на предприятии и зачем это необходимо?

Что бы понять, что такое внутреннее расследование (ВР) обратимся к определению:

Внутреннее расследование – проведение комплекса мероприятий направленных на установление лиц, причастных к происшествию и установлению причин происшествия

ВР – это мероприятие, которое проводится внутри предприятия и его материалы могут:

  • остаться на предприятии;
  • передаваться в правоохранительные органы.

В украинском правовом поле отсутствует законодательно утвержденный порядок проведения служебного или внутреннего расследования на предприятии. Наиболее близкий по смыслу документ  - это Постановление Кабинета Министров Украины № 950. Данный документ регламентирует порядок проведения служебного расследования в отношении государственных служащих.

Зачем необходимо проведение внутреннего расследования?

В первую очередь для получения ответа на следующие вопросы:

  1. Факт происшествия (кражи), кем, когда совершен, причины которые способствовали происшествию?
  2. Кто является виновником происшествия или по чьей вине оно произошло?
  3. Какие обстоятельства привели к происшествию?
  4. Какие последствия происшествия?

Т.е. Вы самостоятельно проводите расследование кражи внутри предприятия. При этом Вы самостоятельно или с помощью специалистов выявляете причины, которые способствовали краже.

Во многих случаях понимание причин и условий кражи - гораздо ценнее установлению личности вора

Как и любой процесс (действие), внутреннее расследование имеет свои стадии (фазы). После выявления факта кражи (происшествия) можно выделить следующие этапы проведения ВР:

1. С чего начинать?

Основания к проведению служебного расследования – это приказ руководителя предприятия. В приказе указывается состав комиссии по проведению ВР, сроки проведения, кто ответственный за порядок его проведения.

Обязательно в приказе отмечается, что комиссия совместно с бухгалтерией, проводит ревизию, с целью установления убытков.

Кто обычно входит в комиссию?

  • начальник службы безопасности (если есть);
  • кадровик (если есть);
  • бухгалтер.

При отсутствии первых двух позиций, Вы можете включить в комиссию любых работников предприятия, которым доверяете.

Права и полномочия членов комиссии лучше закрепить в приказе.

Например,

комиссией в составе ___________ провести внутреннее расследование. В процессе проведения расследования члены комиссии могут: ознакамливаться с документами, получать пояснения в письменном виде и т.д.

Это необходимо для последующей передачи материалов в правоохранительные органы или если на основании выводов комиссии последуют увольнения работников.

3. Комиссия по результатам расследования составляет акт

Акт подписывают все члены комиссии, и передает его на утверждение руководству компании.

Полнота заполнения акта, какие документы к нему приобщаются, это все относится к компетенции комиссии.

3. Приказ о наказании виновных

По результатам внутреннего расследования издается еще один приказ (особенно касаемо крупных компаний). В приказе уже идет речь о наказании виновных и перечне мер по исправлению выявленных недостатков, которые способствовали краже.

В небольших компаниях акт комиссии это просто руководство к действию, что надо исправить для недопущения подобных случаев в будущем.

Собранные комиссией материалы могут быть направленны в правоохранительные органы для регистрации уголовного производства или могут подаваться в суд для взыскания материального ущерба с виновного лица. В таких случаях, мы рекомендуем, чтобы с ними поработали юристы, для придания документам соответствующего вида и смысла.

Мы описали и обратили Ваше внимание на основные этапы проведения внутреннего расследования. Но комиссия, в своей работе, так или иначе столкнется с проведением опроса работников, а также фото- видео- фиксацией места происшествия или того же опроса сотрудников. Поэтому ниже остановимся еще и на этих моментах:

Опрос работников

Опрос работников компании

Опрос работников должен проводить один из членов комиссии. Если планируется направлять материалы в правоохранительные органы или в суд, то пояснения работника должны быть соответствующим образом оформлены. Опрашиваемому желательно разъяснить его права и обязанности, согласно законодательству. Данные показания не представляют большой ценности, но с целью психологического давления на предполагаемых виновников кражи и легкого запугивания любимого коллектива это подходит.

Опрос можно проводить и в более жесткой форме, но не «перегните палку», так как, повторимся, правомочность его не велика

Работник, которого опрашивают, в своем пояснении должен обязательно указать, что он дает пояснения добровольно, без давления. Работник подписывает пояснение и указывает, что он его прочитал, есть ли у него какие-то замечания и дополнения. Собственноручная подпись, дата, ФИО (пишется лично)- обязательны.

Вы также можете использовать видеозапись при опросе, но только с уведомлением работника и его согласием. Неофициальная аудио- или видеозапись, это лишь материал для последующего прослушивания или просмотра, так как никаких правовых последствий она не несет.

Фиксация места происшествия

Использование видео- или фотосъемки для фиксации места происшествия законом не запрещается, а для Вашего внутреннего расследования даже приветствуется.

Заключительные выводы

Внутреннее расследование происшествия (кражи) на предприятии помогает определить причины и условия возникновения данного события, выявить виновных.

Расследование можно провести собственными силами или с помощью привлеченных специалистов.

Все действия в ходе проведения расследования необходимо совершать с соблюдением законодательства и надлежащим письменным оформлением.

Оформленные материалы внутреннего расследования могут стать основанием для регистрации уголовного производства, и/или доказательной базой в суде. Для этого они должны быть грамотно оформлены (приказ о проведении, акт о проведении внутреннего расследования, приказ по результатам).

 

Рекомендуем к прочтению:

Воровство в компании... Превентивные меры защиты ресурсов предприятий

Аудит безопасности - самостоятельно

Защита бизнеса. Выявляем и берем под контроль слабые места предприятия

Пожалуйста войдите или зарегистрируйтесь для просмотра